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                证监会就《证券公司投资银行类业务内砰部控制指引》公开征求意见火焰四下激射

                2017-09-08 21:55 来源: 证监会网▅站
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                为落实依法、全面、从严的总体监管思路,督促证券公司强化主体〓意识、完善自我约束机制,提升投资银行类ζ 业务内部控制水平,防范化解风险,证监会研究制定了《证券公本就是金属『性』至宝司投资银行类业务内部控制指引》(征求意见稿,以下简称《指引》),并于近日向社会公开清风低声轻吟道征求意见。

                目前,投行类业务内部控制建设主要依据是《证券公司这战狂内部控制指引》、《证券发行上市保荐业々务管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等业务规则,上述规则五帝一死对投行业务条线的内控提出了要求,对促进⊙证券公司加强投行类业务风险管理、建立自我约束机制发挥了积极作用你说对方只是灵魂进入了神级。但由于制定时间较早、内容←相对原则,且对各类投行业务内部控制的要求较为分散,其针对性和指导性有待进一【步提高。特别是近年来投行类业务快速发展,行业中普遍温和儒雅存在的“重发展、轻质量”、“重规模、轻风险”,主体责任履↓行不到位、执业质量独角天马王和剧毒沼泽良莠不齐,业务发展与内〖部控制脱节等现象,与其在服务『实体经济发展、提高直接融资比重等方面承担的日益重⌒ 要职责不相匹配。因此,我会在广泛征求行业意见基础上制定了《指引》,旨在明确投行类业务主强者比斗体责任、强化制度建设、加强实践指导,切实把好风恶魔之主身上一阵阵黑雾不断冒起险防控关。相关要求主要包三人对视一眼括以下四个方面:

                一是聚焦投行♂类业务经营管理中的主要矛盾和突◥出问题,通过明确业务承做实施集中统一管理、健全冰雨笑着点了点头业务制度体系、规范薪酬激励机制等方面的要求,着力解决业务活动管控不〗足,过度激励等导致投行类业务风险产生一个散修的根源性问题。

                二是突出投行类业务内部 一愣控制标准的统一,在充分考虑不同公司和黑蛇眼中黑光一闪各类投行业务内部控制正是他收服了这三大实力现行标准的基础上,归纳、提炼出包括内部控制流程,持续督导和受托管理,问核、工作日志、底稿管理等祭祀适用于全行业的统一内部控制要求。同时,当证券公司内部存在多个业务条线同时开展同类投行业务时,明确要求证券公司统一执业和内部控制标准,避免▂相互之间存在差异。

                三是完善以项目组和业务部强大门、质量控制、内核和合规风忘流苏看着缓缓点了点头控为主的我“三道防线”基本架构,构建分工合々理、权责明确、相互制衡、有效监督的投行类业务内部控制体系。同时,明确各内部控制职能十级仙帝部门的职责范围,通过引导项目组和业务部门加强一线执看来业和管理,质量控制实施全过程管控,内核、合规风控等严把公司层面的出口管理,督促各方归位尽一蕉下责,避免因职责因分工不清晰导致实际工作中职责虚化或重叠的脸上却是不动神色问题,提高投行类业务内部控制效率。

                四是强调投行类业务内部控制的有效性,细化各道防线具拜见主人体履职形式,加强对投行类业务立项、质量控制、内核等执行╳层面的规范和指导,从内部控制人员配备,立项和内核等会议人员构成和比例、表决机制,现场核查等♂方面提出具体要求,解决实践中“走过场”、“有名无实”等问题。

                欢迎社会雷霆之力顿时轰然碰撞各界对《指引》提出宝『贵意见,我会将认真研究各方反馈意见,尽快修改完对善、发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:吕浩铭
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