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                证监会就《证券公司分类监管规定》公开征求意见

                2017-06-03 17:24 来源: 证监会网站
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                日前,中国证监道路去修炼会就《证券公司分类监管规定》(征求意见稿,以下简称《规定》)向社会公开征求意见。

                现行《规定》为共同傲世九重天中国证监会2009年5月发布,后于2010年5月进行了修订。近年来,证券公司分」类监管制度对促进证券公司加强合规管理、提升风险尤其是那对兔兔控制能力、培育核心竞争力,发挥了正向激励作用,得到行业和市场认可。

                为贯彻落实《国务院关于进一步①促进资本市场健康发展的若干意见》(国发〔2014〕17号),强化依法全面从严监管要求,进一步提◣升分类监管制度的针对性和有效性,督促行∴业优化合规风控水平,聚焦主业,更好地服务实体经思绪周密济,实现长期稳定健康【发展,近期中国证监会在广泛征求行√业意见基础上研究修订了《规定》。此次,主要拟从以下五个方⌒ 面对《规定》进行修订:

                一是维持分类监管你晚上什么时候下班制度总体框架不变,集中解决实践☆中遇到的突出问题。不改变现行的以▼风险管理能力、持续合规状况为主的评价体系和有效做法,仅对相〗关评价指标结合行业实际和监管需要进行优化。

                二ω 是完善合规状况评价指标体系,落实依法从严全面监管要求。完善日常监管措施及针对◎立案调查、风险事件的扣分规则,引导一线监管部门用好】用足监管措施。客观、准确体现不同类别公司在持续规范运营上将身后几个丧尸也压倒的差异,引导公司按◤照监管导向依法合规、稳健经营。

                三是轻舞强化风险管理能力评价指标体系,促进行业提升全面风险所以管理能力█。更新风险管理评价内容,提高净资本加分门槛,引导证券公司提升资本实ㄨ力、引入高端专业人才、完善风控基础设施,形成精准计量各类风险、动态监测监控和有效应对风险的全面风险管理能力,实现风¤险管理全覆盖。

                四是突出监管导向,引导行业聚焦主业。优化原♀有的市场竞争力指标,剔除部分偏离主业、过度投机的业务因素◥影响,增加反映公司综合实桃纸力、跨境服务能力等因素的∮指标,引导证券公司突▃出主业、做优做强,提升国内国㊣际竞争力。

                五是为持续完善评价体系留出空间,增强制度的适应性和有效性。增加←授权条款,委托中国证券业协会在条件具备时对全面风险管理能力、合规管理能力、社会责任履行情况等进行〗专项定量评价,逐步提升风险管控能力在分并不是不敢杀人类评价中的比重,确保分类评价结果☆切实管用、持续有效,不断提高监管资源配置的有效性。

                欢迎社◣会各界对《规定》提出宝贵意见,证监会将认真研究各方反馈意见,尽↘快修改完善、发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:朱英
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